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2月24日，ST曙光（SH600303，股價5.68元，市值38.37億元）發(fā)布的最新公告顯示，上海證券交易所（以下簡稱上交所）對遼寧曙光汽車集團股份有限公司（即ST曙光）、控股股東華泰汽車集團有限公司（以下簡稱華泰汽車）、實際控制人張秀根及ST曙光董事長宮大等有關(guān)責(zé)任人予以紀律處分，并將記入上市公司誠信檔案。

存在多項違規(guī)行為

上交所方面明確，ST曙光披露的公告及中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》（〔2023〕30號）查明的事實顯示，ST曙光及華泰汽車、張秀根在信息披露方面、職責(zé)履行方面存在多項違規(guī)行為。如，未及時披露資產(chǎn)評估報告被撤回事項，未按規(guī)定披露股票被實施其他風(fēng)險警示的提示性公告；未及時披露實際控制人被采取強制措施的重大事項；公司未及時披露業(yè)績預(yù)告；公司董事會專門委員會履職不到位；公司交易相關(guān)信息披露不及時、不完整等。

為此，上交所認定，ST曙光對關(guān)聯(lián)交易標的資產(chǎn)評估報告被撤回的事項披露不及時、未按規(guī)定分階段披露涉及事項的解決進展情況、未按規(guī)定在法定期限內(nèi)披露半年度業(yè)績預(yù)告、董事會專門委員會履職不到位、交易相關(guān)信息披露不及時和不完整等行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定。

不過，在規(guī)定期限內(nèi)，ST曙光、控股股東及相關(guān)責(zé)任人均提出異議，并申請聽證。其中，針對上交所指出的“未及時披露實際控制人被采取強制措施的重大事項”，張宏亮（時任ST曙光董事）及華泰汽車方面解釋稱，“未收到相關(guān)部門的通知文件，無法第一時間了解情況。在收到監(jiān)管要求后，已向?qū)嶋H控制人親屬了解情況并告知公司進行披露。因時間緊張，核實信息的全面性不能保證。”而作為當(dāng)事人的張秀根則表示，其被采取刑事強制措施后，無法及時與外界取得聯(lián)系，無法第一時間披露信息。

2022年9月13日晚間，ST曙光曾發(fā)布公告稱，自2022年8月中旬以來，公司不能與實際控制人張秀根取得聯(lián)系，但與華泰汽車溝通正常。時隔7日后，ST曙光在回復(fù)上交所監(jiān)管工作函中確認，張秀根于2022年7月5日因涉嫌“非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪”被天津市濱海新區(qū)公安局采取拘留的強制措施。在2022年8月10日，因上述土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓問題轉(zhuǎn)為批捕。直至2022年11月9日，張秀根被取保候?qū)彙?/P>

相關(guān)違規(guī)事項需整改

而在實控人失聯(lián)的一個月內(nèi)，ST曙光股價在23個交易日里連續(xù)獲了19個漲停板，從2022年8月11日的3.52元/股上漲至2022年9月14日的7.58元/股，漲幅達115.34%。不僅如此，在2022年11月1日至11月17日的13個交易日內(nèi)，ST曙光再次狂攬了11個漲停板，累計漲幅達64.47%。

上交所紀律處分委員會表示，經(jīng)審核后認為，實際控制人張秀根于2022年7月5日被采取拘留的強制措施，自此時起至2022年9月20日公告披露日，公司處于股票價格異動期間。公司控股股東及董事張宏亮在上交所多次發(fā)函督促的情況下，未采取有效措施進行核實，初次答復(fù)內(nèi)容與實際情況不符，相關(guān)工作函回復(fù)不完整、不準確，情節(jié)嚴重。根據(jù)《刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定，自被采取強制措施之日起至在被拘留后24小時以內(nèi)，犯罪嫌疑人有權(quán)委托辯護人通知被拘留人的家屬。張秀根未將其被采取強制措施的情況及時告知公司，致使信息披露逾期兩個月余，已明顯超出客觀影響的合理范圍。相關(guān)責(zé)任人提出無法與外界取得聯(lián)系、未收到相關(guān)部門文件、時間緊張無法保證信息真實性等異議理由不能成立。

此外，關(guān)于相關(guān)責(zé)任人針對“董事會專門委員會履職不到位及相關(guān)交易信息披露不及時、不完整”提出的申辯，上交所紀律處分委員會稱，已由中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局查明。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)定決定，對ST曙光及華泰汽車、張秀根、宮大、張宏亮予以公開譴責(zé)，對時任ST曙光董事長胡永恒、時任ST曙光董事會秘書肖嘉寧予以通報批評紀律處分。

據(jù)悉，對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會和遼寧省地方金融監(jiān)督管理局，并記入上市公司誠信檔案。同時，上交所還要求ST曙光及董事、監(jiān)事和高級管理人員采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進行整改。

關(guān)鍵詞： 強制措施 實際控制人 紀律處分 華泰汽車