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和訊網消息 近日，深圳證監局發布行政監管措施決定書稱，安信證券股份有限公司（下稱“安信證券”） 研究咨詢業務客戶服務管理制度不健全，客戶服務檔案管理不完善，因此責令其增加內部合規檢查次數。
證監局認為安信證券上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司內部控制指引》第八十二條的規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，責令安信證券在2019年1月1日至2019年12月31日期間，每季度開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向證監局報送合規檢查報告。
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