和訊網(wǎng)消息 近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱，安信證券股份有限公司（下稱“安信證券”） 研究咨詢業(yè)務(wù)客戶服務(wù)管理制度不健全，客戶服務(wù)檔案管理不完善，因此責令其增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。
證監(jiān)局認為安信證券上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第八十二條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，責令安信證券在2019年1月1日至2019年12月31日期間，每季度開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。
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