證券日?qǐng)?bào)

本報(bào)記者 吳曉璐

7月3日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板再融資辦法》），自公布之日起施行。

證監(jiān)會(huì)表示，《科創(chuàng)板再融資辦法》自2019年11月8日至12月8日向社會(huì)公開征求意見。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)通過(guò)召開座談會(huì)、書面征求意見等形式聽取了有關(guān)方面的意見。新證券法修訂后，證監(jiān)會(huì)又通過(guò)多種形式聽取了意見建議。社會(huì)各界對(duì)規(guī)則內(nèi)容總體支持，提出的修改完善意見建議，證監(jiān)會(huì)逐條認(rèn)真研究，合理建議均予以吸收采納，并相應(yīng)修改了規(guī)章內(nèi)容。

修改完善后的《科創(chuàng)板再融資辦法》共七章、九十三條，主要包括六方面內(nèi)容：一是明確適用范圍，上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、存托憑證等證券品種的，適用《科創(chuàng)板再融資辦法》。二是精簡(jiǎn)優(yōu)化發(fā)行條件。區(qū)分向不特定對(duì)象發(fā)行和向特定對(duì)象發(fā)行，差異化設(shè)置各類證券品種的再融資條件。三是明確發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序。上交所審核期限為二個(gè)月，證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為十五個(gè)工作日。同時(shí)，針對(duì)“小額快速”融資設(shè)置簡(jiǎn)易程序。四是強(qiáng)化信息披露要求，要求有針對(duì)性地披露行業(yè)特點(diǎn)、業(yè)務(wù)模式、公司治理等內(nèi)容，充分披露科研水平、科研人員、科研資金投入等信息。五是對(duì)發(fā)行承銷作出特別規(guī)定，就發(fā)行價(jià)格、定價(jià)基準(zhǔn)日、鎖定期，以及可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格、交易方式等作出專門安排。六是強(qiáng)化監(jiān)督管理和法律責(zé)任，加大對(duì)上市公司、中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體違法違規(guī)行為的追責(zé)力度。

證監(jiān)會(huì)表示，建立科創(chuàng)板再融資制度，對(duì)于支持有發(fā)展?jié)摿Α⑹袌?chǎng)認(rèn)可度高的優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)板上市公司便捷融資，進(jìn)一步暢通科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的循環(huán)機(jī)制，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力等具有重要意義。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將組織上交所、中國(guó)結(jié)算等單位扎實(shí)推進(jìn)相關(guān)工作，確保科創(chuàng)板再融資制度平穩(wěn)落地。