中國經濟網北京12月27日訊 昨日，中國證券監督管理委員會寧波證監局網站發布行政處罰決定書顯示，依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，對時任寧波證監局繼峰汽車零部件股份有限公司(以下簡稱繼峰股份，股票代碼：603997)子公司重慶繼峰汽車零部件有限公司總經理唐玉華作出行政處罰。

2017年8月，繼峰股份開始籌劃股權激勵事項，董事長王某平授意董事會秘書李某聘請外部中介機構。之后，李某接觸了上海榮正投資咨詢股份有限公司和上海信公企業管理咨詢有限公司(以下簡稱信公咨詢)，了解股權激勵方案及收費標準。

2017年10月20日，繼峰股份與信公咨詢簽訂《股權激勵計劃之財務顧問服務協議》，正式啟動股權激勵計劃。

2017年10月30日，董事會秘書李某按照董事長王某平擬定的股權激勵對象范圍，向包括唐玉華在內的擬股權激勵對象發送了標題為“寧波繼峰首期股權激勵計劃啟動”的電子郵件，內容為繼峰股份決定實施第一期股權激勵計劃并已經正式啟動，請被激勵對象嚴格保密并杜絕交易繼峰股份股票。

唐玉華屬于股權激勵對象。2017年10月30日，唐玉華通過查看繼峰股份董事會秘書李某發送的郵件知悉了繼峰股份2017年股權激勵事項，屬于內幕信息知情人，其知悉內幕信息的時間不晚于2017年10月30日。

內幕信息公開前，2017年11月13日，唐玉華使用本人證券賬戶買入“繼峰股份”32,800股，成交金額408,688元。信息公開后，賣出17,500股，截至2018年11月15日仍持有15,300股，虧損77,654.81元。

唐玉華的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依照《證券法》第二百零二條，寧波證監局決定責令唐玉華依法處理非法持有的證券，并處以100,000元的罰款。

《證券法》第七十三條規定：禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

《證券法》第七十六條規定：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份,本法另有規定的,適用其規定。

內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。

《證券法》第二百零二條規定：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或 者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得 不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬 元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰。

以下為全文：

中國證券監督管理委員會寧波監管局行政處罰決定書(唐玉華)

〔2018〕3號

當事人：唐玉華，男，1974年3月出生，時任寧波繼峰汽車零部件股份有限公司(以下簡稱繼峰股份)子公司重慶繼峰汽車零部件有限公司總經理，住所：上海市浦東新區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，我局對唐玉華違反證券法律法規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，唐玉華存在以下違法事實：

一、內幕信息的形成及公開過程

2017年8月，繼峰股份開始籌劃股權激勵事項，董事長王某平授意董事會秘書李某聘請外部中介機構。之后，李某接觸了上海榮正投資咨詢股份有限公司和上海信公企業管理咨詢有限公司(以下簡稱信公咨詢)，了解股權激勵方案及收費標準。

2017年10月20日，繼峰股份與信公咨詢簽訂《股權激勵計劃之財務顧問服務協議》，正式啟動股權激勵計劃。

2017年10月30日，董事會秘書李某按照董事長王某平擬定的股權激勵對象范圍，向包括唐玉華在內的擬股權激勵對象發送了標題為“寧波繼峰首期股權激勵計劃啟動”的電子郵件，內容為繼峰股份決定實施第一期股權激勵計劃并已經正式啟動，請被激勵對象嚴格保密并杜絕交易繼峰股份股票。

2017年11月12日，繼峰股份基本確定股權激勵的框架以及激勵對象的激勵股數。

2017年11月25日，繼峰股份召開股權激勵說明會。

2017年12月4日，繼峰股份召開第三屆董事會第二次會議，審議通過《關于<寧波繼峰汽車零部件股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃(草案)及其摘要>的議案》等相關文件。

2017年12月5日，繼峰股份發布《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司第三屆董事會第二次會議決議公告》及《寧波繼峰汽車零部件股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃(草案)》等相關公告。在公布前，繼峰股份股權激勵事項屬于《證券法》第七十五條第二款第(八)項“國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息”，屬于內幕信息。內幕信息形成時間不晚于2017年10月20日，公開于2017年12月5日。

二、唐玉華內幕交易“繼峰股份”

(一)唐玉華系內幕信息知情人

唐玉華屬于股權激勵對象。2017年10月30日，唐玉華通過查看繼峰股份董事會秘書李某發送的郵件知悉了繼峰股份2017年股權激勵事項，屬于內幕信息知情人，其知悉內幕信息的時間不晚于2017年10月30日。

(二)唐玉華知悉內幕信息后實施了內幕交易

內幕信息公開前，2017年11月13日，唐玉華使用本人證券賬戶買入“繼峰股份”32,800股，成交金額408,688元。信息公開后，賣出17,500股，截至2018年11月15日仍持有15,300股，虧損77,654.81元。

上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、資金流水、交易數據等證據證明。

唐玉華的行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依照《證券法》第二百零二條，我局決定：

責令唐玉華依法處理非法持有的證券，并處以100,000元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

寧波證監局

2018年12月26日

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