為貫徹落實新《證券法》和《關于進一步加強中國證券業協會自律管理職責的意見》（證監發〔2020〕77號）的有關要求，推進證券行業誠信建設，加強從業人員自律管理，完善中介機構聲譽約束機制，中國證券業協會（以下簡稱“協會”）制定《證券行業誠信準則》（以下簡稱《誠信準則》）及《證券行業執業聲譽信息管理辦法》（以下簡稱《執業聲譽信息辦法》）。《誠信準則》自發布之日起實施，《執業聲譽信息辦法》自2022年9月1日起生效。

信用是資本市場的基石，各類市場主體只有基于信用才能在資本市場賴以生存。證券公司作為資本市場的重要市場主體，承擔著核查驗證、專業把關的中介職責，尤其需要保持良好的誠信和專業聲譽，才能發揮好“看門人”作用。黨的十九屆四中全會提出，“完善誠信建設長效機制，健全覆蓋全社會的征信體系，加強失信懲戒”；《法治社會建設實施綱要（2020-2025年）》也提出，“加強行業協會誠信建設，完善誠信管理和誠信自律機制”。在新《證券法》和注冊制實施的背景下，協會制定發布兩項自律規則，旨在深入推進“合規、誠信、專業、穩健”行業文化建設，探索完善誠信管理和聲譽自律機制，推動形成誠信約束、聲譽約束、自律約束、規則約束，構建尊崇信義、崇尚專業、忠實責任、珍惜聲譽的行業生態。

《誠信準則》定位為行業機構及其工作人員誠信自律行為的主動約束，共五章三十一條，主要內容包括：一是明確誠信基本義務。聚焦市場與投資者反響強烈的行業失信問題，緊扣與投資者信賴利益直接相關的行業行為準則，覆蓋合規、守約、廉潔、誠信文化等不同領域的誠信要求，從法定義務和約定義務兩個維度，對接受協會自律管理的行業機構及其工作人員面向投資者及行業、面向客戶、面向監管和自律管理的不同義務提供指引；二是壓實機構管理責任。設專章規定機構的管理職責，要求機構應加強內部誠信管理的責任和機制，要求將誠信建設嵌入日常經營管理活動和制度建設中，推動誠實守信成為行業共同的價值追求和自覺行動；三是強化守信激勵和失信懲戒。明確將機構及其工作人員的誠信狀況納入執業聲譽激勵約束機制。

《執業聲譽信息辦法》定位為自律管理對象執業聲譽信息（包括誠信信息）管理的外部約束，共六章二十五條，主要內容包括：一是明確執業聲譽信息定義。執業聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他正負面執業聲譽信息；二是明確執業聲譽信息主體范圍。信息主體包括證券公司、其境內子公司會員以及接受協會自律管理的其他子公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構等接受協會自律管理的機構及其工作人員，和參加協會組織的水平評價測試的考生等。三是建立證券行業執業聲譽信息庫，將執業聲譽信息納入執業聲譽激勵約束機制并實施自律管理；四是完善執業聲譽信息來源，規范其他執業聲譽信息的認定程序及記入標準；五是建立執業聲譽信息管理機制；六是明確信息公開和查詢的有關規定。

規則制定過程中，協會通過召開座談會、專題調研及書面征求意見等形式征求行業機構和監管部門意見，廣泛凝聚行業共識，并認真吸收采納了相關合理意見建議。下一步，協會將督促行業機構及其工作人員落實規則相關要求，進一步規范統一相關聲譽信息的錄入采集標準，建設行業執業聲譽歸集展示平臺，完善從業人員初始水平登記與持續執業記錄并重的自律管理體系，強化行業機構及其工作人員的誠信自律和聲譽約束，促進行業形成尊崇信義、崇尚專業、忠實責任、珍惜聲譽的內生機制，引導行業形成文化致遠、專業致勝、責任至重、聲譽至高的良性競爭，推動行業守正創新、高質量發展。

關鍵詞： 中國證券業協會