案例名稱

金石資源數字化合規平臺

(資料圖片)

案例簡介

“信公小安”數字化合規平臺基于互聯網、大數據及人工智能等前沿技術，上線至今已陸續推出多種功能模塊，用以滿足上市公司、擬上市公司及其他資本市場參與者于合規及資本運作等方面的工作需求。本案例——“金石資源數字化合規平臺”內功能模塊覆蓋了金石資源董事會辦公室所需的信息披露、三會運作、投資者關系管理、股權激勵等日常場景，為其提供專業的合規管理功能，提高其工作效率，助力企業高效準確的完成合規相關要求。

創新技術/模式應用

小安技術團隊核心成員來自美國道富銀行、阿里巴巴中間件團隊、網易考拉和恒生電子等企業，有豐富的軟件開發、架構設計和團隊管理經驗。經過多年的深耕，搭建和完善了一套底層的基礎設施和架構，為應用的開發、部署、運行全生命周期提供了技術支持。

技術團隊搭建了一個底層的基礎設施和架構，為應用的開發、部署、運行全生命周期提供了技術支持。這些基礎設施和架構包括容器編排平臺、微服務框架、Spring Boot Starter腳手架、分布式配置中心、錯誤處理和告警機制、分布式鏈路跟蹤、Prometheus監控系統、ELK日志分析處理、分布式任務調度平臺、CI/CD工具等。這些底層技術在多個維度為技術人員賦能，大大提高了研發效能和產品的穩定性、性能和用戶體驗。

以“容器化編排平臺”為例，公司通過Swarm容器管理技術，標準化、輕量化了應用的構建、部署和運行，從而可以提高資源利用率，提高系統性能，降低成本。也能實現秒級擴容，動態調度，迅速應對系統的業務洪峰。

以“分布式系統調用鏈跟蹤”為例，公司通過Prometheus + Skywalking的APM技術，能夠跟蹤和監控包括客戶端、網關、微服務、中間件、數據庫的整個調用鏈路，從而可以秒級、精確定位系統錯誤和瓶頸。

以“分布式系統架構”為例，公司基于Spring Cloud構建了分布式微服務架構，將巨型業務系統拆分成獨立的功能模塊，快速迭代、獨立演進。配合Apollo配置中心，Kafka、NATS等消息中間件、XXL-JOB分布式任務平臺，搭建了一個高內聚、低耦合，同時支持高并發在線業務和海量計算的離線任務。

以“電子簽名技術”為例，公司基于智能云平臺技術，極大提升客戶簽名的效率、體驗和安全。使用技術驅動企業降本增效，幫助客戶們實現業務的數字化轉型。

圖為：“信公小安”數字化合規平臺技術框架圖

項目效果評估

“信公小安”數字化合規平臺致力于解決資本市場合規業務所面臨的痛點，希望通過科技手段輔助上市公司更有效地應對監管變化及要求。

對于上市公司而言，面臨著日益繁多的監管條例和不斷更新的監管要求，如何高效準確地完成監管部門的合規要求，成為董辦部門時刻需要面對的難題?！靶殴“病睌底只弦幤脚_基于互聯網大數據等技術，將數據聚合于平臺，將經驗沉淀于功能應用場景，幫助提升上市公司合規工作的效率，降低合規風險。

“金石資源數字化合規平臺”主要幫助金石資源董事會辦公室完成以下事項：1、提供專注于資本市場的在線數據庫服務，及時、全面覆蓋資本市場各類數據及資訊，包括證券監管動態、法律法規、上市公司公告、市場案例、問詢函件、行情及交易數據、IPO及融資、研究報告等，可讓董事會辦公室深入洞察和快速了解資訊。2、基于金石資源董事會辦公室提高治理水平的需求，該平臺提供了電子簽名、線上三會管理、公司制度清單、智能報告、ESG管理等功能?？蓾M足董事會辦公室線上會議管理、線上電子簽名、快速生成在線報告等需求。3、基于金石資源董事會辦公室關于提高信息披露有效性的需求，“信公小安”數字化合規平臺提供股價異常波動提醒、權限速查、小安日歷、財務分析、信披清單等信息披露常用工具。4、為幫助金石資源開展投資者關系管理工作，平臺提供了輿情監控、股東行為分析、市值分析等數字化工具，幫助金石資源在資本市場的長期價值創造。5、同時，結合股權激勵團隊多年實操經驗，梳理股權激勵項目實施全流程、系統自動配比算法，實現數據化監測，多項實用工具輔助優化項目流程等，并將這套應用賦能金石資源董事會辦公室。6、資本市場領域的全方位知識分享，為金石資源董事、監事及高級管理人員，提供系統、務實、有效的在線合規課程。

除“金石資源”項目外，截至2023年3月，“信公小安”數字化合規平臺已為為近4,200家A股上市公司帶去數字化合規體驗，合作中的客戶近1,000家。同時，功能已覆蓋董辦工作全場景。

圖為：“信公小安”數字化合規平臺產品矩陣圖

項目牽頭人

王李李 信公股份合伙人兼信公小安首席運營官（COO）

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