為落實(shí)中央巡視反饋意見，發(fā)揮監(jiān)管精神的引領(lǐng)導(dǎo)向作用，進(jìn)一步完善問責(zé)制度機(jī)制，證監(jiān)會(huì)對《中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》進(jìn)行了修改，自2022年7月1日起施行。

本次修改，在規(guī)章層面確立了對派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管問責(zé)的工作機(jī)制。明確派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員不履行或者不正確履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)，并明確了中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門的監(jiān)管責(zé)任。

具體來看，在問責(zé)情形方面，修改后的《規(guī)定》明確對以下四種情形應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)：一是在重大原則問題上未能同黨中央保持一致，貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署不力，落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)黨委工作部署及重點(diǎn)任務(wù)安排不力;二是該發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)問題沒有發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)問題不報(bào)告不處置，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對不及時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)處置措施失當(dāng);三是履行管理、監(jiān)督職責(zé)不力，監(jiān)管政策制定不審慎、市場準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、日常監(jiān)管不盡職;四是其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)問責(zé)的失職失責(zé)情形。存在上述情形，且造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的，應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)。

在問責(zé)對象方面，修改后的《規(guī)定》明確問責(zé)對象包括“派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員”，按照黨內(nèi)問責(zé)有關(guān)規(guī)定，具體指在黨的建設(shè)、黨的事業(yè)中失職失責(zé)的有關(guān)黨組織和黨的領(lǐng)導(dǎo)干部。

在問責(zé)機(jī)制方面，修改后的《規(guī)定》對問責(zé)機(jī)制做了框架性規(guī)定，明確派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員有應(yīng)當(dāng)問責(zé)的失職失責(zé)情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)提出開展問責(zé)的建議，開展問責(zé)調(diào)查，并提出處理建議。中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)調(diào)查情況，按照管理權(quán)限作出問責(zé)決定。

在與其他追責(zé)方式的銜接方面，修改后的《規(guī)定》明確，問責(zé)對象涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

證監(jiān)會(huì)指出，此次通過修改《規(guī)定》，進(jìn)一步弘揚(yáng)監(jiān)管精神，確立對派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管問責(zé)的工作機(jī)制，樹立失責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)的導(dǎo)向，為推動(dòng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，奠定更為堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞： 機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé) 問責(zé)制度機(jī)制 監(jiān)察機(jī)關(guān) 監(jiān)管政策