在監管持續強調信息安全的大背景中，仍有券商工作人員頂風作案，同時竟有券商員工泄露監管調查信息。而相關的違規行為，均遭到了監管的警示。

5月15日，湖南證監局發布《關于對李丈采取出具警示函措施的決定》稱，經查，李丈作為方正證券股份有限公司（下稱“方正證券”，601901）郴州永興大橋路營業部證券從業人員，2022年5月至2022年11月期間，將通過公司系統查詢獲悉的投資者李某賬戶信息泄露給他人。

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“上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（證監會令〔第195號〕）第二十六條第十款、《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第十二條第五款的相關規定。”湖南證監局指出。

湖南證監局表示，根據相關規定，決定對李丈采取出具警示函的行政監管措施。

緊接著在5月16日，安徽證監局也發布了一則有關券商員工泄露信息的行政監管措施。

安徽證監局在《關于對劉云鵬采取出具警示函措施的決定》中指出，經查，劉云鵬在就職華林證券蕪湖皖江財富廣場證券營業部期間，存在泄露監管調查信息的行為。

“上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第十一條的規定。根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。”安徽證監局進一步指出。

年內，監管部門對信息安全特別是投資者個人信息的保護，進行了多方強調。

1月13日，證監會為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，發布了《證券經紀業務管理辦法》（下稱“《辦法》”），并自2月28日起施行。《辦法》共五章53條，對經紀業務內涵、客戶行為管理、具體業務流程、客戶權益保護、內控合規管控、行政監管問責等六個方面作出了明確規定。

《辦法》第三十條明確要求，證券公司應當妥善保管投資者身份資料、證券交易、財產狀況等信息，采取有效措施保證投資者信息安全。

同時，《辦法》還要求證券公司及其從業人員不得有違規查詢、復制、保存投資者信息；超出正常業務范圍使用投資者信息；利用投資者信息牟取不正當利益；違規泄露投資者信息；以出售或者其他方式將投資者信息非法提供給他人；其他有損投資者信息安全的行為等。

3月31日，證監會對頒布至今已近15年《證券公司監督管理條例》進行了修訂，形成發布了《（修訂草案征求意見稿）》（下稱“《條例》”），并向社會公開征求意見。

其中，《條例》系統規定了信息技術制度，夯實行業安全平穩運行基礎，增設了“信息技術”專章，突出信息技術安全管理。明確要求證券公司保障信息技術投入，提高自主研發能力，維護信息技術系統安全、數據安全和客戶個人信息安全。

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