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挖貝網(wǎng)1月3日消息，近日北交所制定了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》（以下簡稱《監(jiān)管指引》），進一步規(guī)范了北交所上市公司控股股東、持股5%以上股東、以及董監(jiān)高等“關鍵少數(shù)”人員的股份減持行為。

根據(jù)《上市規(guī)則》，上市公司大股東、董監(jiān)高通過集中競價減持股份的，需提前15個交易日預先披露減持計劃，擬在3個月內(nèi)減持股份超1%的，還應當提前30個交易日披露減持計劃。為統(tǒng)一監(jiān)管安排，明確市場預期，防范監(jiān)管套利，《監(jiān)管指引》明確，大股東、董監(jiān)高通過大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持股份的，也應提前15個交易日預先披露。

此外，《監(jiān)管指引》還明確了股份來源的判斷標準以及明確股份減持要求與兩融業(yè)務銜接。大股東、實際控制人同時持有適用減持預披露股份和不適用減持預披露股份的，相關主體減持股份時，視為優(yōu)先減持不適用預披露股份；投資者參與融資融券業(yè)務，信用賬戶與普通賬戶持股應合并計算適用相關要求。

北交所表示，本次發(fā)布《監(jiān)管指引》，既有利于各方理解和執(zhí)行，減少減持違規(guī)，提升規(guī)范運作水平；也有利于防范監(jiān)管套利，維護交易秩序，保護中小投資者權益。下一步，北交所將結合市場發(fā)展實際和制度運行實踐，持續(xù)研究評估減持管理機制效果，保障市場平穩(wěn)運行。

關鍵詞： 減持股份 上市公司 大宗交易 協(xié)議轉(zhuǎn)讓