內幕交易被罰再添一例，內幕信息知情人控制并利用親屬賬戶交易被查處。

日前，由內蒙古證監局官網獲悉，津膜科技(300334)控股股東董秘趙瑩因“借用”弟弟賬戶內幕交易上市公司股票被沒收違法所得約24.05萬元，并被處以60萬元罰款。

實控人欲轉讓津膜科技控制權 戰投方由華潤環保變航天環保

據行政處罰決定書，自2019年12月起，津膜科技實控人天津工業大學籌劃通過引入戰略投資者增資津膜科技控股股東天津膜天膜工程技術有限公司（下稱“津膜工程”）的方式轉讓津膜科技的控制權。

之后，天津工業大學與華潤環保科技有限公司（下稱“華潤環保”）簽訂相關戰略合作框架協議。2020年4月8日至7月3日，津膜科技陸續披露重大事項停牌公告等信息，但后續雙方合作未取得實質性進展。

2021年3月中下旬，湖南航天環保產業基金管理有限公司（下稱“航天環保”）董事長李某峰、總經理張某亮等人赴天津工業大學與副校長張某波、天津工業大學資產經營有限公司董事長李某璋、津膜科技總經理范某等人先后兩次進行會談。

航天環保表達了想與天津工業大學進一步開展校企合作的意向，包括增資津膜工程使上市公司控制權發生變更（前提是天津工業大學與華潤環保就增資津膜工程事項終止合作）等。天津工業大學表示需待與華潤環保的合作結果明確后再溝通交流。

2021年3月底至4月下旬，航天環保宋某鵬帶領中介機構工作人員陸續收集了上市公司及其重要子公司的相關資料，并就增資事項撰寫了立項報告，項目內部代號“金石”。

2021年4月29日，津膜科技發布《關于實際控制人終止與昆明國環股權投資基金籌劃控制權變更事項的公告》。之后，天津工業大學方面初步確定與航天環保開展合作。

2021年5月，航天環保與天津工業大學經過多次磋商，于5月20日經津膜工程董事會審議通過與天津工業大學資產經營有限公司、共青城航科國惠環保產業投資中心（有限合伙）（下稱“共青城航科”）共同簽署投資框架協議。

2021年6月7日，津膜科技發布《關于控股股東、實際控制人簽署〈投資框架協議〉暨公司控制權擬發生變更的提示性公告》。

內蒙古證監局表示，津膜科技上述公告涉及上市公司控制權變更，公告之前屬內幕信息，內幕信息敏感期為2021年5月6日至6月7日，即天津工業大學與航天環保就增資津膜工程進而使上市公司控制權發生變更事項開展初步洽談之時至公告發布日。

值得關注的是，2022年3月31日，津膜科技審議通過《關于以全資子公司股權、參股子公司股權、應收賬款質押以及全資子公司為公司融資提供保證擔保的議案》，表決結果為：同意8票、棄權1票、反對0票。

其中，棄權票由獨立董事李清投出。她表示，作為一份續作合同，在公司財務和經營基本面沒有發生重大變化的情況下，銀行提出新增多項保障措施，恐對公司發展有不利影響。

借用弟弟賬戶交易被查 內幕交易被罰60萬

內蒙古證監局表示，趙瑩系津膜科技控股股東津膜工程董事、董事會秘書、副總經理，作為上市公司控股股東董事、高管，其在5月6日、12日、13日、17日等時點參與了津膜科技控制權變更的相關工作，為《證券法》第五十一條第二項規定的內幕信息知情人，且不晚于2021年5月6日知悉了內幕信息。

2021年5月13日至5月27日，趙瑩使用本人手機，利用“趙某”賬戶及陸續賣出原持有股票所得資金，累計買入“津膜科技”約16.03萬股，成交金額約93.23萬元，并于內幕信息公開后全部賣出。經計算，獲利約24.05萬元。

其中，“趙某”為趙瑩弟弟，賬戶內的資金主要來源于趙瑩，相關交易由趙瑩決策并使用本人手機操作。趙瑩和趙某均承認趙某未參與該賬戶的交易決策。

最終內蒙古證監局認定，趙瑩作為內幕信息知情人，在內幕信息公開之前，利用他人賬戶交易“津膜科技”。依據相關法律，對其沒收違法所得約24.05萬元，并處以60萬元罰款。

關鍵詞： 津膜科技