近日，針對場外期權(quán)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會連出三張罰單，涉及中金公司、華泰證券、中信建投3家頭部券商。

經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信建投證券1筆場外期權(quán)合約股票指數(shù)掛鉤標(biāo)的超出規(guī)定范圍，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定。相關(guān)條款第十七條規(guī)定，“證券公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)個股標(biāo)的范圍不得超出融資融券標(biāo)的當(dāng)期名單，股票指數(shù)標(biāo)的不得超出證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的范圍”。

證監(jiān)會認(rèn)為，上述問題反映出中信建投合規(guī)管理不到位。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第三十二條的規(guī)定，決定對中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

華泰證券的場外期權(quán)業(yè)務(wù)也收到罰單。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)華泰證券存在以下問題：一是部分場外期權(quán)合約個股掛鉤標(biāo)的超出當(dāng)期融資融券范圍，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定;二是未對部分期限小于30天的場外期權(quán)合約出具書面合規(guī)意見書，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定;三是場外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部制度不健全，內(nèi)部流程執(zhí)行不規(guī)范，未按要求進行衍生品準(zhǔn)入管理。

此外，證監(jiān)會還發(fā)現(xiàn)中金公司1筆場外期權(quán)合約對手方為非專業(yè)機構(gòu)投資者，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

證監(jiān)會認(rèn)為，上述問題反映出中金公司合規(guī)管理不到位。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第三十二條的規(guī)定，決定對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

場外期權(quán)業(yè)務(wù)是指在券商柜臺開展的期權(quán)交易。監(jiān)管對券商參與場外期權(quán)交易實施分層管理，根據(jù)各家公司資本實力、分類結(jié)果、全面風(fēng)險管理水平、專業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)情況，分為一級交易商和二級交易商。

據(jù)了解，此次被處罰的中金公司、華泰證券和中信建投均為場外期權(quán)一級交易商。根據(jù)規(guī)定，一級交易商可在滬深交易所開立場內(nèi)個股對沖交易專用賬戶，直接開展對沖交易;二級交易商僅能與一級交易商進行場內(nèi)個股對沖交易，不得自行或與一級交易商之外的交易對手開展場內(nèi)個股對沖交易。

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