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美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（Finra）周二表示，高盛集團(tuán)同意支付300萬(wàn)美元罰款，原因是該公司錯(cuò)誤地將數(shù)千萬(wàn)份股票訂單標(biāo)注為做多而非做空。

美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局在一份命令中表示，高盛將2015年至2018年的6000萬(wàn)份賣(mài)空訂單錯(cuò)誤地標(biāo)記為做多。監(jiān)管機(jī)構(gòu)稱(chēng)，這導(dǎo)致該行記錄和報(bào)告不準(zhǔn)確，在賣(mài)空熔斷機(jī)制生效期間執(zhí)行了12335個(gè)賣(mài)空指令。

高盛既沒(méi)有承認(rèn)也沒(méi)有否認(rèn)美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局的調(diào)查結(jié)果。這300萬(wàn)美元將由美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局和多家證券交易所平分。高盛發(fā)言人周三拒絕置評(píng)。

美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局表示，高盛未能建立系統(tǒng)，以遵守?fù)?jù)稱(chēng)違反的交易報(bào)告規(guī)則。據(jù)該機(jī)構(gòu)稱(chēng)，高盛后來(lái)改進(jìn)了其訂單跟蹤系統(tǒng)，以防止訂單被不當(dāng)標(biāo)記。

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